Contenu du sommaire : Process tracing : les chemins de la causalité

De nombreuses publications méthodologiques portent sur le process tracing, ses fondements ontologiques et épistémologiques, et cherchent à en définir et systématiser l'utilisation. Cette littérature suggère de nombreuses définitions différentes du process tracing. Le présent article se propose de passer en revue les différentes approches afin d'en souligner les traits communs et de dresser une typologie des usages du process tracing. Le process tracing permet de mettre au jour des mécanismes causaux ou de tester un mécanisme causal théoriquement présumé. Deux principaux types d'usages sont identifiés : les usages inductifs (tout en restant « guidés » par de la théorie) et les usages déductifs (mais étant toujours prêts à affiner les théories testées). Les recherches appliquant le process tracing en économie politique comparée permettent notamment de savoir comment changent les intérêts et les institutions.

L'article, dans le cadre de ce numéro spécial sur le process tracing, entend montrer comment ce (nouveau) protocole de recherche peut s'avérer utile dans l'analyse des politiques publiques et poursuit par là même deux objectifs principaux. Pointer tout d'abord les similitudes et affinités que cette méthode, centrée sur l'identification et le séquençage de mécanismes causaux à l'œuvre dans un processus politique donné, entretient avec certains éléments du kit analytique de la sociologie de l'action publique (analyse séquentielle, néo-institutionnalisme, analyses du changement, etc.). Identifier ensuite par quels moyens, cette méthode parfois discutée de manière très abstraite, peut fournir des outils opérationnels pour une analyse plus systématique et plus fine des trajectoires de politique publique. Pour ce faire, nous défendons l'idée que les mécanismes causaux, qui constituent à nos yeux les éléments centraux de la démarche, peuvent être mieux isolés et articulés à l'aide du modèle des « trois I », le séquençage d'une politique publique pouvant se faire à partir de l'identification de mécanismes attachés aux idées, aux intérêts et aux institutions.

Cet article illustre comment l'usage inductif du process tracing permet d'analyser l'issue finale d'une série de réformes de la démocratie : le quinquennat et la modification du calendrier électoral en France (2000-2001) et les réformes électorale et constitutionnelle en Italie (2003-2006). Basés sur un raisonnement inductif et une méthode séquentielle, les résultats présentés montrent concrètement comment le process tracing peut être utilisé pour faire apparaître deux mécanismes causaux : le credit claiming, et donc la diversité des intérêts des acteurs ; et les réformes imbriquées et la manière dont elles permettent de construire le consensus dans une majorité divisée.

L'article propose un éclairage sur les phénomènes de « capture » réglementaire, en examinant une configuration empirique où des résultats quantitatifs sont disponibles pour un large échantillon, et où l'on cherche à identifier des combinaisons causales par l'examen qualitatif d'un petit nombre de cas. Une interprétation « bayésienne » du process tracing est alors proposée et appliquée à l'étude de la genèse d'agences de régulation des médicaments en France et en Angleterre. L'approche permet l'identification de dépendances institutionnelles difficilement saisissables par l'analyse statistique initiale. Elles expliquent, plus favorablement que la thèse de la capture, l'orientation des schémas de régulation étudiés.

Cet article compare deux recherches menées en Amérique latine sur des transformations de politiques publiques. Dans un cas l'entrée fut déductive, dans l'autre inductive. Malgré ces différences initiales, les résultats finaux de ces recherches – des explications historiques stylisées, jugées minimalement suffisantes – ont un statut épistémologique similaire. Comparer ces recherches permet de contribuer de deux manières à la discussion sur les méthodes qualitatives et historiques en science politique. La première est de donner à voir l'aptitude particulière du process tracing à articuler, dans le cours d'une même étude de cas, des moments de raisonnement inductifs et déductifs, au-delà de l'opposition d'inspiration positiviste entre les deux démarches. La seconde est de montrer que cette articulation permet d'expliciter au maximum les critères mobilisés par le chercheur lorsqu'il est amené à juger, en pratique, de la suffisance de son explication historique.

Cet article cherche à dépasser deux limites des travaux néo-institutionnalistes sur le changement institutionnel : l'insuffisante attention qu'ils prêtent aux réformes des politiques publiques et aux « effets de transformation » portés par ces réformes. Il propose de définir et d'opérationnaliser le concept de trajectoire de réformes conçue comme une succession de séquences de réformes sur la longue durée, chacune ayant des conséquences sur les suivantes, et ayant un « effet de transformation » sur le système de politiques publiques institutionnalisées faisant l'objet de réformes. En s'appuyant sur nos travaux portant sur les réformes de l'administration et de l'État providence, nous proposons sept principes pour reconstituer des trajectoires de réformes des politiques publiques à l'aide du process tracing.